罚单 | 这家银行因违犯信用信息、反洗钱等端正被罚，副行长等4东谈主同被罚

《银行科技商榷社》（作家 木子剑）：11月15日，中国东谈主民银行云南省分行发布的行政处罚信息显现，昆明官渡农村和洽银行存在5项违规过为，被警戒，并被罚金85.3万元。同期，行内4东谈主被罚。

5项违规过为中，“未按端正实行客户身份识别义务”“未按端正报送可疑往返报告”波及反洗钱，“违犯信用信息网罗、提供、查询干系经管端正”则波及信息安全和阴私保护问题。

被罚的4东谈主中，时任该行副行长苏某萍对“违犯信用信息网罗、提供、查询干系经管端正”负有遭殃，被罚金1.1万元。

据《银行科技商榷社》了解，此前已有多家银行收到违犯信用信息干系经管端正的罚单，波及国有银行、股份制银行及区域性银行。

比如10月29日，中国东谈主民银行泰州市分行发布的行政处罚信息显现，江苏长江买卖银行因“违犯信用信息网罗、提供、查询及干系经管端正”，被罚金50万元。同期，时任该行互联网金融中心矜重东谈主程某庆对此负有平直遭殃，被罚金7.5万元。

9月6日，中国东谈主民银行四川省分行发布的行政处罚信息显现，3家银行因违犯信用信息、金融消保干系经管端正等问题被罚，波及中信银行成王人分行、巴中农商银行南江支行、雅安农商银行汉源支行。

7月26日，中国东谈主民银行山西省分行发布的行政处罚信息显现，交通银行山西省分行因“违犯信用信息网罗、提供、查询及干系经管端正”等5项违规过为，被警戒，并被罚金107.7万元。同期，行内2东谈主对“违犯信用信息网罗、提供、查询干系经管端正”负有遭殃，各被罚金0.5万元。