无奈！压力山大，东莞证券只可出此下招？

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在恭候IPO列队的东莞证券，又有一家网点收到监管“双罚”，原因居然是在新三板开户中波及顺应性违纪事项。

“顺应性”双罚

12月10日，陕西证监局对东莞证券股份有限公司（简称：东莞证券）旗下西安高新四路证券交易部（简称：高新四路交易部）违犯《证券期货投资者顺应性惩办主义》的行为进行“双罚”。

经查，2024年7月1日至9月6日，高新四路交易部聚集为多家法东说念主机构洞开新三板来回权限，未严格执行投资者顺应性审查义务。为此，陕西证监局对高新四路交易部礼聘责令改正的监管措施。条目其加强投资者顺应性惩办，程序计帐不恰当法子的账户权限，自收到监管措施之日起1个月内完成整改并提交书面整改报告。

并吞天，因对违纪事项负有遭殃，高新四路交易部发扬东说念主房爱伦也被监管警示。

“封疆大吏”违纪

要知说念，东莞证券现存101家证券交易网点，但仅有37家位于广东省外。诞生于2017年4月的高新四路交易部，是东莞证券在陕西省内惟逐一家网点。

换作念“古偶”配景，执掌这家网点的发扬东说念主，可以对标“长安节度使”，妥妥的“封疆大吏”。

事实上，这位老总也有着可以的履历。伟海精英收录的中证协历史数据显现，他于2009年7月加入光大证券，曾任汉中东大街交易部总司理。2017年8月跳槽天风证券，曾在营销惩办部任职。2020年8月，他加入东莞证券，担任高新四路交易部总司理。就在本年5月，刚刚变更登记为投资照管人。

没思到的是，“翻车”来得太快。这是因为KPI压力下的无奈之举，依然别有隐情？

还有更多罚单

舒适众入行以来，东莞证券因分支机构的违纪罚单，并非个例。

本年9月，东莞证券更新的招股书中列示了报告期内（2021年至2024年上半年）的五起违纪处罚及整改事项。其中针对钞票条线的处罚发生在在2023年8月。

广东证监局认定东莞证券中山分公司存在通过微信、互联网等渠说念交付第三方从事客户继承的行为，违犯了《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办主义》第六条的规矩。广东证监局决定对中山分公司礼聘出具警示函的监管措施。然则，东莞证券仅仅暗示“不属于因要紧违警违纪事项被证券监管部门礼聘监管措施的情形”，并莫得说起是否进行了整改。

在《两位数增幅背后，东莞证券钞票惩办业务说来话长》一文中，民众发现胡飞鸿、罗维俭两任老总曾“交替”担任中山分公司发扬东说念主。前者于今仍在东莞证券执业；后者则已辞职刊出，是否与前述违纪事项发生在其任内相关，民众不知所以。

2019年4月，广东证监局对东莞证券虎门分公司下发监管警示函，原因是时任发扬东说念主赵淦鸿”在未经由东莞证券审批的情况下，组织职工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金“。同庚7月，这位暗自组织职工“飞单”的分公司老总，被认定为不顺应东说念主选，期限两年。

更早之前，东莞证券大连白山路交易部（现为大连星海广场交易部，简称：大连交易部）时任发扬东说念主于雷的“萝卜章”案，对东莞证券变成的影响，于今仍未摈斥。

关系判决书显现，自2014年10月至2017年12月间，于雷欺诈其担任大连交易部发扬东说念主身份，骗取投资东说念主的信任，假借东莞证券模式，伪造协议和钤记，累计诳骗金额达5,149万元。除案发前返还的340.49万元，推行骗取的4,853.51万元资金用于偿还其在大通证券任职时欠下的印子钱，汇聚赌博和耗费品。

案发之后，于雷因协议诳骗罪被判处无期徒刑。惨遭升天的投资者，通过投诉和诉讼向东莞证券办法权力。

2019年4月，大连证监局认定大连交易部“里面岗亭制衡失效，未能灵验防控风险，在空缺凭据惩办方面存在破绽”，并礼聘了责令改正、责令加多里面合规查验次数的监管措施。

经长入、仲裁和判决，东莞证券向38名投资者支付了4,029.48万元的补偿。对这笔升天，东莞证券向于雷追索包括2403.76万元升天款，134.23万元讼师费，整个2,537.98万元。据东莞证券近期的发债公告知道，现在“终本”但未“结束”。

分担高管“种植”

分支机构的违纪事项，也让外界产生质疑：东莞证券发扬钞票惩办的高管，以及发扬风控合规的高管，究竟是谁？是否尽到了责任？

翻查东莞证券高管信息，民众有了发现。

2022年8月，时任自交易务总监杜绍兴先生，与时任经纪业务总监陈爱章女士“对调”。本年8月，杜绍兴升任副总裁，位序仅次于代任总裁的董事长陈照星先生。

杜绍兴生于1974年12月，本科学历。曾任职于南边经济信息报社、东莞市讯通科技有限公司、华联期货。历任东莞证券黄江交易部司理，大朗交易部司理，上海分公司投资惩办部总司理，上海分公司副总司理、常务副总司理兼投资惩办部总司理、总司理，自交易务总监，东证宏德董事长，经纪业务惩办总部总司理，经纪业务总监。现任广东证券期货业协会副会长、东莞市证券期货业协会会长、本公司副总裁。

本年5月，时任合规总监郭小筠女士离任，由首席风险官季王锋先生兼任合规总监。

履历显现，季王锋生于1977年10月，本科学历。曾任深圳同东说念主司帐师事务所审计员、面孔司理，华证司帐师事务所面孔司理，华林证券融资并购部总司理助理；历任广东证监局上市司监管二处科员、主任科员，调查一处主任科员、副调研员、副处长，调查二处副处长，东证宏德监事。现任广东中证投资者办事与纠纷长入中心扉事，本公司合规总监兼首席风险官，华联期货董事。

东说念主均待遇“歪斜”

从薪酬待遇来看，东莞证券呈现判辨的“歪斜”：2023年度，当作合规总监的郭小筠女士，薪酬为214.43万元；首席风险官季王锋，薪酬为214.38万元。而时任经纪业务总监杜绍兴，薪酬为142.90万元。

分职务和分部门统计的薪酬，差距更为判辨。2023年度，东莞证券高管东说念主员、中层惩办东说念主员和庸碌职工的东说念主均薪酬分袂为297.16万元、64.55万元和16.4万元；各业务条线中，证券经纪岗亭（含信用业务）的东说念主均薪酬仅为15.1万元。2024年上半年，高管、中层和下层东说念主员薪酬分袂为146.34万元、38.75万元、9.13万元；证券经纪岗亭的薪酬天然略“涨”，仍以8.47万元垫底。

这是否因为钞票条线在创收和创利方面孝顺不高呢？然则，数据并不撑握这一臆测。

最近三年一期，东莞证券经纪业务净收入在总营收中的占比分袂为37.36%、45.28%、43.91%和43.77%。对照分部创利数据，经纪业务的利润占比分袂达到60.07%、56.44%、59.33%和54.11%。

那么，为何这一遑急的业务条线，岂论是分担高管，依然下层职工，薪酬待遇王人是“被平均”的对象？这也让民众臆测，激发不及，是否亦然违纪事项推而广之的诱因之一呢？